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Nr. 85323
Brancheninformationen

Finanzdienstleister

Seit Anfang 2013 gelten für Finanzanlagenvermittler und -berater neue gewerberechtliche Regelungen. Für Honorar-Finanzanlagenberater wurden 2014 neue Berufszugangsregelungen nach § 34h GewO eingeführt. Checklisten und Antragsformulare gibt es hier.
Seit März 2021
© contrastwerkstatt - stock.adobe.com

Pflichten für Versicherungs- und Finanzanlagenvermittler

Ende 2019 wurde auf europäischer Ebene die sogenannte Transparenzverordnung und Mitte 2020 die Taxonomieverordnung erlassen. Danach haben Finanzberater verschiedene neue Vorgaben einzuhalten. Ab wann diese berücksichtigt werden müssen, ist für die einzelnen Vorschriften unterschiedlich.

Seit 1. August 2020
Geldscheine und Münzen © Jürgen Fälchle - stock.adobe.com

Neuregelungen für Finanzanlagenvermittler

Zur Umsetzung der Vorgaben der EU-Finanzmarktrichtlinie wurden zusätzliche Wohlverhaltensregelungen für gewerbliche Finanzanlagenvermittler in die Finanzanlagenvermittlungs-Verordnung aufgenommen beziehungsweise bestehende Regelungen angepasst.

Finanzanlagen: Vermittlung und Beratung
Hängemappen mit der Beschriftung Finanzen © Zerbor - stock.adobe.com

Finanzdienstleister

Seit Anfang 2013 gelten für Finanzanlagenvermittler und -berater neue gewerberechtliche Regelungen. Für Honorar-Finanzanlagenberater wurden 2014 neue Berufszugangsregelungen nach § 34h der Gewerbeordnung (GewO) eingeführt.

Internet-Impressum
Das Wort "Impressum" und ein Paragrafenzeichen auf blauem Hintergrund © Manfred Ament - fotolia.com

Internet-Impressum

Finanzanlagenvermittler müssen ihr Internet-Impressum um Anforderungen, die sich aus der Erlaubnis- und Registrierungspflicht ergeben, ergänzen. Hier finden Sie Informationen und Beispiele.

Finanzdienstleister
paragraphen_buch © eccolo - stock.adobe.com

Kleinanleger-Schutzgesetz

Mit Wirkung zum 10. Juli 2015 ist das Kleinanlegerschutzgesetz in Kraft getreten. Das Kleinanlegerschutzgesetz hat unter anderem Auswirkungen auf die Erlaubnispflicht für die Vermittlung von und die Beratung zu partiarischen Darlehen.

Web-Formular
© Alex Hinds – stock.adobe.com

Finanzanlagenvermittler: Antragsformulare anfordern

Sie sind auf der Suche nach dem richtigen Antragsformular? Wir helfen Ihnen gerne weiter. Bitte füllen Sie das nachstehende Formular aus. Die gewünschten Unterlagen schicken wir Ihnen per E-Mail zu.

Web-Formular
© artinspiring – stock.adobe.com

Antragsformulare für Honorar-Finanzanlagenberater

Sie sind auf der Suche nach dem richtigen Antragsformular? Wir helfen Ihnen gerne weiter. Bitte füllen Sie das nachstehende Formular aus. Die gewünschten Unterlagen schicken wir Ihnen per E-Mail zu.

Merkblatt
Business_Zahlen_Statistik_Auswertungen © WWD-ak, Images4u.de,

Erlaubnis- und Registrierungspflicht für Honorar-Finanzanlagenberater

Am 1. August 2014 ist das Honoraranlageberatungsgesetz in Kraft getreten. Mit § 34h wurde ein neuer Erlaubnistatbestand für Honorar-Finanzanlagenberater in die Gewerbeordnung (GewO) eingeführt.

Finanzdienstleister
Der Ausdruck einer Bilanz, darauf liegen ein Taschenrechner und ein Kugelschreiber © Wrangler - fotolia.com

Prüfberichtspflicht

Finanzanlagenvermittler müssen auf ihre Kosten ihre geschäftlichen Unterlagen jedes Jahr von einem geeigneten Prüfer prüfen lassen und den Prüfbericht der Erlaubnisbehörde bis zum 31. Dezember des darauffolgenden Jahres zukommen lassen.

Finanzdienstleister
Collage: Fünf Personen an einem Tisch im Gespräch, Finger zeigt auf Bildschirm, Hände schreiben auf Tastatur, Telefonat © Picture Factory - fotolia.com

Informations-, Beratungs- und Dokumentationspflichten

Rechtsinformation zu Informations-, Beratungs- und Dokumentationspflichten der Finanzanlagenvermittler nach § 34f Gewerbeordnung (GewO).

Finanzdienstleister
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Abschlussvermittlung nach § 34f GewO nicht mehr möglich

Finanzanlagenvermittler, die keine Erlaubnis nach § 32 Kreditwesengesetz (KWG) haben, dürfen seit dem 19. Juli 2014 keine Abschlussvermittlung durchführen. Das heißt, sie dürfen keine Finanzanlagen in fremdem Namen und für fremde Rechnung anschaffen oder veräußern, sondern nur noch als "Bote" tätig werden.

Finanzdienstleister
Mann schreibt mit Kugelschreiber auf einen Notizblock © Nina Hoff - fotolia.com

Vertraglich gebundener Vermittler nach § 2 Absatz 10 Satz 1 Kreditwesengesetz (KWG)

Im Gegensatz zu den Regelungen des Versicherungsvermittlerrechts werden vertraglich gebundene Vermittler im Finanzanlagenbereich unter Wertpapierhandelsgesetz-Regime tätig. Hier gelten besondere die Vorschriften.