Sie befinden sich auf der Seite der IHK für Ostfriesland und Papenburg. Möchten Sie diese Seite in einem Cookie als Ihre Heimat-IHK setzen?

Sie befinden sich auf der Seite der IHK für Ostfriesland und Papenburg. Bisher ist die als Ihre Heimat-IHK hinterlegt. Wollen Sie die Seite der IHK für Ostfriesland und Papenburg in einem Cookie als Ihre neue Heimat-IHK setzen?

Sie werden zum Angebot der weitergeleitet.

Nr. 3736

Finanzanlagenvermittler und Honorar-Finanzanlageberater

Erste Informationen sowie die Formulare, die im Erlaubnis- und Registrierungsverfahren für die Finanzanlagenvermittlung genutzt werden müssen und ergänzende Checklisten finden Sie hier.
Es besteht ferner die Möglichkeit, Ihren Prüfungsbericht bzw. Ihre Negativerklärung hier online hochzuladen.


Gewerbeerlaubnis § 34 f: Finanzanlagenvermittlung

Die rechtlichen Grundlagen ergeben sich aus den §§ 34f der Gewerbeordnung (GewO) sowie der Finanzanlagenvermittlungsverordnung (FinVermV), welche die vorgenannten Regelungen der GewO konkretisiert.

Gewerbeerlaubnis §34h: Honorar-Finanzanlagenberatung

Neben dem Finanzanlagenvermittler nach § 34f GewO gibt es seit 2014 den Honorar-Finanzanlagenberater nach § 34h GewO.

Erlaubnispflicht für Vermittlung von Edelmetallanlagen

Ab Januar 2022 gilt eine Erlaubnispflicht für Vermittlung von Edelmetallanlagen nach § 34f GewO durch eine Neufassung des § 1 Abs. 2 VermAnlG.

Antragsformulare für die Erlaubniserteilung nach §§ 34f und 34h GewO

Antragsformulare für das Erlaubnis- und Registrierungsverfahren für Finanzanlagenvermittler und Honorar-Finanzanlageberater sowie hilfreiche Checklisten

Sachkundenachweis für Finanzanlagenvermittler und Honorar-Finanzanlagenberater

Die notwendige Sachkunde ist Voraussetzung der Erlaubniserteilung nach §§ 34f und 34h GewO.

Berufshaftpflichtversicherung für Finanzanlagenvermittler und Honorar-Finanzanlageberater

Das Bestehen einer Berufshaftpflichversicherung ist zwingende Vorausssetzung für die Erlaubniserteilung nach §§ 34f und 34hGewO. Der Nachweis ist durch Vorlage einer Versicherungsbestätigung zu führen.

Pflichten für Erlaubnisinhaber §§ 34f und 34h gewO

Verpflichtung zur Abgabe von Prüfbericht oder Negativerklärung

Gemäß § 24 FinVermV ergibt sich für Finanzanlagenvermittler und Honorar-Finanzanlagenberater ein gesetzliche Pflicht zur jährlichen Abgabe von Prüfungsberichten oder Negativerklärungen.

Prüfungsbericht / Negativerklärung nach § 24 FinVermV online einreichen

Pflichten für Erlaubnisinhaber §§ 34f und 34h GewO: Wohlverhaltensregeln

Die Wohlverhaltensregelungen gelten seit August 2014 für Erlaubnisinhaber nach §§ 34f und 34h GewO.

Vermittlerregister

Das Register für Finanzanlagenvermittler ist für jedermann frei einsehbar.