IHK Ostwürttemberg

Finanzanlagenvermittler

Sachkundeprüfung

Hier gelangen Sie zu den Terminen der Sachkundeprüfung zum Finanzanlagenfachmann/-frau IHK. Die Sachkundeprüfung dient als Nachweis der erforderlichen Sachkunde zur gewerbsmäßigen Finanzanlagenvermittlung nach § 34f GewO.

Info

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Gebührentarif (Anlage zur Gebührenordnung)

Der Gebührentarif ist Bestandteil der Gebührenordnung und bezeichnet die einzelnen Leistungen (Gebührentatbestände) und die Gebührenhöhe.

Info

Datenschutzinformationen gegenüber Vermittlern usw.

Informationspflichten gegenüber Vermittlern usw. gem. Art. 13 DSGVO und Art. 14 DSGVO

Checklisten: Was bei der Antragsstellung beachtet werden sollte

Checkliste (natürliche Person) (nicht barrierefrei, PDF-Datei · 110 KB) (Nr. 3454312)
Checkliste (juristische Person) (nicht barrierefrei, PDF-Datei · 155 KB) (Nr. 3454314)

Formulare für Finanzanlagenvermittler

Muster Versicherungsbestätigung (nicht barrierefrei, PDF-Datei · 54 KB) (Nr. 5883696)
Negativtestat (nicht barrierefrei, PDF-Datei · 85 KB) (Nr. 3291534)

Erlaubnis

Registrierung

Registrierungsantrag (natürliche Person) (nicht barrierefrei, PDF-Datei · 100 KB) (Nr. 3455372)
Registrierungsantrag (juristische Person) (nicht barrierefrei, PDF-Datei · 90 KB) (Nr. 3455364)
Änderung der Registerdaten (nicht barrierefrei, PDF-Datei · 92 KB) (Nr. 4121694)
Registrierungsantrag: mitwirkende Arbeitnehmer/innen (nicht barrierefrei, PDF-Datei · 146 KB) (Nr. 4892822)

Rechtsgrundlagen

Erlaubnisverfahren nach § 34f GewO (Link: http://www.gesetze-im-internet.de/gewo/__34f.html)
Registrierung nach § 11a GewO (Link: https://www.gesetze-im-internet.de/gewo/__11a.html)
Verordnung über die Finanzvermittlung (FinVermV) (Link: http://www.gesetze-im-internet.de/finvermv/)

Merkblätter zu den Vorschriften des § 34f Gewerbeordnung

Änderungen für Finanzanlagenvermittler (Nr. 3555106)
Prüfberichtspflichten nach § 24 FinVermV (Nr. 4523102)
Die Sachkunde (Nr. 4524286)
Impressumspflichten für Finanzanlagenvermittler (Nr. 4523246)
Selbstständig als Finanzanlagenvermittler (Nr. 4524408)