Anträge Honorar-Finanzanlagenberater

Informieren Sie sich zur Antragstellung auf Erlaubnis gemäß § 34h Gewerbeordnung (GewO). Mit unseren Checklisten und Hinweisen unterstützen wir Sie bei Ihrem Antrag.

Seit 1. August 2014 benötigen Honorar-Finanzanlagenberater grundsätzlich eine Erlaubnis der zuständigen Industrie- und Handelskammer (IHK). Zudem sind Honorar-Finanzanlagenberater grundsätzlich verpflichtet, sich unverzüglich nach Aufnahme ihrer Tätigkeit in ein von den IHKs geführtes Vermittlerregister nach § 11 a Abs. 1 GewO eintragen zu lassen.

Bitte senden Sie uns Ihren Antrag auf Erteilung der Erlaubnis und den Antrag auf Eintragung in das Vermittlerregister im Original unterschrieben an die angegebene Adresse. Sofern vorhanden, fügen Sie bitte die erforderlichen Unterlagen den Anträgen bei. Sobald alle Unterlagen vorliegen und die Voraussetzungen erfüllt sind, erteilen wir die Erlaubnis und Registrierung.

Dokument	Natürliche Person	Juristische Person
Neuantrag Erlaubnis	Neuantrag auf Erteilung einer Erlaubnis (nicht barrierefrei, PDF-Datei · 349 KB)	Neuantrag auf Erteilung einer Erlaubnis (nicht barrierefrei, PDF-Datei · 377 KB)
Antrag auf Eintragung	Antrag auf Eintragung in das Vermittlerregister (nicht barrierefrei, PDF-Datei · 192 KB)	Antrag auf Eintragung in das Vermittlerregister (nicht barrierefrei, PDF-Datei · 193 KB)
Checkliste	Checkliste zum Erlaubnis- und Registrierungsverfahren (nicht barrierefrei, PDF-Datei · 153 KB)	Checkliste zum Erlaubnis- und Registrierungsverfahren (nicht barrierefrei, PDF-Datei · 155 KB)

Sofern Sie bereits eine Erlaubnis als Finanzanlagenvermittler gemäß § 34f GewO besitzen und eine Erlaubnis als Honorar-Finanzanlageberater gemäß § 34h GewO beantragen möchten, nutzen Sie bitte die Antragsformulare für den Umtausch der Erlaubnis gemäß § 34f GewO in die Erlaubnis nach § 34h GewO:

Dokument	Natürliche Person	Juristische Person
Erlaubnisantrag	Erlaubnisantrag Honorar-Finanzanlagenberater unter Vorlage der Erlaubnis gem. § 34f GewO	Erlaubnisantrag Honorar-Finanzanlagenberater unter Vorlage der Erlaubnis gem. § 34f GewO (nicht barrierefrei, PDF-Datei · 268 KB)
Checkliste	Checkliste zum Erlaubnisantrag	Checkliste zum Erlaubnisantrag (nicht barrierefrei, PDF-Datei · 139 KB)

Nachweis der erforderlichen Berufshaftpflichtversicherung

Zum Nachweis der für die Erlaubniserteilung notwendigen Berufshaftpflichtversicherung verwenden sie bitte

oder eine gleichlautende Bescheinigung Ihres Versicherers.

Wenn Sie bereits im Besitz der Erlaubnis/im Register eingetragen sind und die bestehende Eintragung ändern möchten, bitten wir Sie folgende Formulare zu verwenden

Dokument	Natürliche Person	Juristische Person
Änderung bestehender Erlaubnis	Erweiterung/Reduzierung der bestehenden Erlaubnis (nicht barrierefrei, PDF-Datei · 149 KB)	Erweiterung/Reduzierung der bestehenden Erlaubnis (nicht barrierefrei, PDF-Datei · 148 KB)
Änderung von Registerdaten	Mitteilung Änderung der Registerdaten (nicht barrierefrei, PDF-Datei · 184 KB)	Mitteilung Änderung der Registerdaten (nicht barrierefrei, PDF-Datei · 184 KB)
Mitwirkende Arbeitnehmer	Eintragung, Änderung oder Löschung eines bei der Beratung mitwirkenden Arbeitnehmers (nicht barrierefrei, PDF-Datei · 231 KB)	Eintragung, Änderung oder Löschung eines bei der Beratung mitwirkenden Arbeitnehmers (nicht barrierefrei, PDF-Datei · 231 KB)