Anträge und Formulare Finanzanlagenvermittler

Informieren Sie sich zur Antragstellung auf Erlaubnis gemäß § 34f Gewerbeordnung (GewO). Mit unseren Checklisten und Hinweisen unterstützen wir Sie bei Ihrem Antrag.
Seit 1. August 2014 benötigen Finanzanlagenvermittler grundsätzlich eine Erlaubnis der zuständigen IHK. Zudem sind Finanzanlagenvermittler seit 1. Januar 2013 grundsätzlich verpflichtet, sich unverzüglich nach Aufnahme ihrer Tätigkeit in ein von den IHKs geführtes Vermittlerregister nach § 11a Abs. 1 GewO eintragen zu lassen.
Bitte senden Sie uns Ihren Antrag auf Erteilung der Erlaubnis und den Antrag auf Eintragung in das Vermittlerregister im Original unterschrieben an die angegebene Adresse. Sofern vorhanden, fügen Sie bitte die erforderlichen Unterlagen den Anträgen bei. Sobald alle Unterlagen vorliegen und die Voraussetzungen erfüllt sind, erteilen wir die Erlaubnis und Registrierung.
Zum 1. Januar 2023 wurden die Gebühren angepasst. Bitte entnehmen Sie die jeweils gültigen Beträge dem aktuellen Gebührentarif (nicht barrierefrei, PDF-Datei · 218 KB).

Natürliche Person

Juristische Person

Nachweis der erforderlichen Berufshaftpflichtversicherung

Zum Nachweis der für die Erlaubniserteilung notwendigen Berufshaftpflichtversicherung verwenden Sie bitte
oder eine gleichlautende Bescheinigung Ihres Versicherers.
Wenn Sie bereits im Besitz der Erlaubnis/im Register eingetragen sind und die bestehende Eintragung ändern möchten, bitten wir Sie folgende Formulare zu verwenden
natürliche Person juristische Person
Erweiterung/Reduzierung der bestehenden Erlaubnis (nicht barrierefrei, PDF-Datei · 242 KB) Erweiterung/Reduzierung der bestehenden Erlaubnis (nicht barrierefrei, PDF-Datei · 204 KB)
Mitteilung Änderung Registerdaten (nicht barrierefrei, PDF-Datei · 184 KB) Mitteilung Änderung Registerdaten (nicht barrierefrei, PDF-Datei · 184 KB)
Eintragung, Änderung oder Löschung eines bei der Beratung oder Vermittlung mitwirkenden Arbeitnehmers (nicht barrierefrei, PDF-Datei · 234 KB) Eintragung, Änderung oder Löschung eines bei der Beratung oder Vermittlung mitwirkenden Arbeitnehmers (nicht barrierefrei, PDF-Datei · 234 KB)