Finanzanlagenvermittler (§ 34f GewO) und Honorar-Finanzanlagenberater (§ 34h GewO)

Pflichten in der Finanzanlagenvermittlung

Finanzanlagenvermittler und Honorar-Finanzanlagenberater haben zahlreiche Informations-, Beratungs- und Dokumentationspflichten zu erfüllen. Erfahren Sie mehr über diese Pflichten und die Änderungen seit dem 10. März 2021.

Erfragung von Nachhaltigkeitspräferenzen des Kunden

Ab dem 2. August 2022 müssen Versicherungsvermittler beim Vertrieb von Versicherungsanlageprodukten Informationen über die Nachhaltigkeitspräferenzen von Kunden erfragen und diese bei der vorzunehmenden Eignungsbeurteilung berücksichtigen. Dies gilt derzeit (noch) nicht für Finanzanlagenvermittler.

Regeln für Finanzanlagenvermittler

Finanzanlagenvermittler und -berater benötigen eine Erlaubnis und müssen dafür unter anderem ihre Sachkunde nachweisen. Zusätzlich gilt eine Registrierungspflicht im öffentlich einsehbaren Finanzanlagenvermittler-Register. Informationen zur Erlaubnispflicht nach § 34 f GewO und zur Eintragung in das Finanzanlagenvermittler-Register finden Sie hier.

Regeln für Honorar-Finanzanlagenberater

Honorar-Finanzanlagenberater benötigen eine eigene Erlaubnis nach § 34h GewO. Welche Anforderungen an die Erlaubniserteilung und Registrierung im Vermittlerregister zu stellen sind und was bereits tätige Finanzanlagenvermittler beachten müssen, finden Sie hier.

Anträge Finanzanlagenvermittler – Onlineverfahren

Wenn Sie gewerbsmäßig als selbständiger Finanzanlagenvermittler tätig werden möchten, benötigen Sie dafür eine Erlaubnis nach § 34f GewO.

Anträge Honorar-Finanzanlagenberater – Onlineverfahren

Wenn Sie gewerbsmäßig als selbständiger Honorar- Finanzanlagenberater tätig werden möchten, benötigen Sie dafür Erlaubnis nach § 34h GewO.

Eintragung im Vermittlerregister als Finanzanlagenvermittler – Onlineverfahren

Als Finanzanlagenvermittler müssen Sie Ihre Daten im Vermittlerregister eintragen lassen.

Eintragung im Vermittlerregister als Honorar-Finanzanlagenberater – Onlineverfahren

Als Honorar- Finanzanlagenberater müssen Sie Ihre Daten im Vermittlerregister eintragen lassen.

Formulare Finanzanlagenvermittler

Formulare, Checklisten und Hinweise für eine Tätigkeit nach § 34f Gewerbeordnung (GewO).

Formulare Honorar-Finanzanlagenberater

Formulare, Checklisten und Hinweise für eine Tätigkeit nach § 34h Gewerbeordnung (GewO).

Jährlichen Prüfungsbericht oder Negativerklärung als Finanzanlagenvermittler oder Honorar-Finanzanlagenberater einreichen – Onlineverfahren

Als Finanzanlagenvermittler oder Honorar-Finanzanlagenberater müssen Sie jährlich einen Prüfungsbericht oder alternativ eine sogenannte Negativerklärung bei Ihrer Aufsichtsbehörde einreichen.

Prüfungsberichte

Hier finden Sie Informationen rund um das Thema Prüfungsberichte gemäß § 24 FinVermV.

Sachkundeprüfung Geprüfte/r Finanzanlagenfachmann/-frau IHK

Die Sachkundeprüfung dient als Nachweis der erforderlichen Sachkunde zur gewerbsmäßigen Finanzanlagenvermittlung nach § 34f GewO und Honorar-Finanzanlagenberatung nach § 34h GewO. Informieren Sie sich über die nächsten Prüfungstermine und die dafür geltenden Voraussetzungen!

Inhalt der Sachkundeprüfung Finanzanlagenfachmann/-frau

Finanzanlagenvermittler und Honorar-Finanzanlagenberater sind verpflichtet, ihre Sachkunde nachzuweisen. Hier finden Sie Informationen zum Inhalt der Sachkundeprüfung "Finanzanlagenfachmann/-frau IHK" sowie den Rahmenplan.

Internet-Impressum

Finanzanlagenvermittler müssen ihr Internet-Impressum um Anforderungen, die sich aus der Erlaubnis- und Registrierungspflicht ergeben, ergänzen. Wir informieren Sie darüber, welche Informationen hinzuzufügen sind und geben Beispiele für die zulässige Gestaltung Ihres Internet-Impressums.