Finanzanlagenvermittler/Honorar-Finanzanlagenberater

Pflichten in der Finanzanlagenvermittlung

Finanzanlagenvermittler und Honorar-Finanzanlagenberater haben zahlreiche Informations-, Beratungs- und Dokumentationspflichten zu erfüllen. Erfahren Sie mehr über diese Pflichten und die Änderungen seit dem 10. März 2021.

Anträge Finanzanlagenvermittler

Anträge und Hinweise zum Erlaubnisverfahren nach § 34f Gewerbeordnung (GewO).

Anträge Honorar-Finanzanlagenberater

Antragsformulare und Checklisten zum Erlaubnisverfahren nach § 34h Gewerbeordnung (GewO).

Prüfungsberichte

Hier finden Sie Informationen rund um das Thema Prüfungsberichte gemäß § 24 FinVermV.

Regeln für Finanzanlagenvermittler

Finanzanlagenvermittler und -berater benötigen eine Erlaubnis und müssen dafür unter anderem ihre Sachkunde nachweisen. Zusätzlich gilt eine Registrierungspflicht im öffentlich einsehbaren Finanzanlagenvermittler-Register. Informationen zur Erlaubnispflicht nach § 34 f GewO und zur Eintragung in das Finanzanlagenvermittler-Register finden Sie hier.

Regeln für Honorar-Finanzanlagenberater

Honorar-Finanzanlagenberater benötigen eine eigene Erlaubnis nach § 34h GewO. Welche Anforderungen an die Erlaubniserteilung und Registrierung im Vermittlerregister zu stellen sind und was bereits tätige Finanzanlagenvermittler beachten müssen, finden Sie hier.

Internet-Impressum

Finanzanlagenvermittler müssen ihr Internet-Impressum um Anforderungen, die sich aus der Erlaubnis- und Registrierungspflicht ergeben, ergänzen. Wir informieren Sie darüber, welche Informationen hinzuzufügen sind und geben Beispiele für die zulässige Gestaltung Ihres Internet-Impressums.

Inhalt der Sachkundeprüfung Finanzanlagenfachmann/-frau

Finanzanlagenvermittler und Honorar-Finanzanlagenberater sind verpflichtet, ihre Sachkunde nachzuweisen. Hier finden Sie Informationen zum Inhalt der Sachkundeprüfung "Finanzanlagenfachmann/-frau IHK" sowie den Rahmenplan.

Sachkundeprüfung Geprüfte/r Finanzanlagenfachmann/-frau IHK

Die Sachkundeprüfung dient als Nachweis der erforderlichen Sachkunde zur gewerbsmäßigen Finanzanlagenvermittlung nach § 34f GewO und Honorar-Finanzanlagenberatung nach § 34h GewO. Informieren Sie sich über die nächsten Prüfungstermine und die dafür geltenden Voraussetzungen!

Erfragung von Nachhaltigkeitspräferenzen des Kunden

Ab dem 2. August 2022 müssen Versicherungsvermittler beim Vertrieb von Versicherungsanlageprodukten Informationen über die Nachhaltigkeitspräferenzen von Kunden erfragen und diese bei der vorzunehmenden Eignungsbeurteilung berücksichtigen. Dies gilt derzeit (noch) nicht für Finanzanlagenvermittler.