Termine und Anmeldung zur Sachkundeprüfung

Um gewerbsmäßig Finanzanlagen gemäß § 34 f GewO vermitteln zu dürfen, ist im Rahmen des Erlaubnisantrags die erforderliche Sachkunde nachzuweisen. Dafür dient die Prüfung zum/zur Finanzanlagenfachmann/-frau (IHK), sofern keine anderweitige sogenannte gleichgestellte Berufsqualifikation vorhanden ist.

Termine

Im Jahr 2025 bieten wir den ersten Termin im März 2025 an. Eine Anmeldung für 2025 ist erst ab Januar 2025 möglich.
Hinweis: Die IHK Karlsruhe behält sich vor, Termine mangels ausreichender Teilnehmerzahl abzusagen.

Anmeldung

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Ablauf der Sachkundeprüfung

Die Sachkundeprüfung zur Finanzanlagenfachfrau/zum Finanzanlagenfachmann IHK besteht aus einem schriftlichen und einem praktischen Prüfungsteil. Eine Befreiung vom praktischen Prüfungsteil ist dann möglich, wenn der Prüfling eine auf Absatz 2 Satz 2 Nummer 1 genannte Kategorie von Finanzanlagen beschränkte Sachkundeprüfung ablegt und die Voraussetzungen vorliegen (siehe unten).
Thementeile Aufgaben Dauer Zeit
Allgemeiner Teil (Kenntnisse für Beratung und Vertrieb von Finanzanlageprodukten)
20 Aufgaben
30 Minuten
08:30 – 09:00 Uhr
Teilprüfung „Offene Investmentvermögen“
30 Aufgaben
45 Minuten
09:00 – 09:45 Uhr
Teilprüfung „Geschlossene Investmentvermögen“
30 Aufgaben
45 Minuten
10:05 – 10:50 Uhr
Teilprüfung „Vermögensanlagen im Sinne des § 1 Abs. 2 VermAnlG“
30 Aufgaben
45 Minuten
10:50 – 11:35 Uhr


Schriftlicher Prüfungsteil:

Die geschlossenen Aufgaben des schriftlichen Prüfungsteils beantworten Sie am iPad.
Folgende Fragetypen sind möglich:
  • Einfachwahlaufgabe (Single Choice) – eine Antwortmöglichkeit ist richtig.
  • Mehrfachwahlaufgabe (Multiple Choice) – mehrere Antwortmöglichkeiten sind richtig.
  • Kurzantwortaufgabe – ein Rechenergebnis ist einzutragen.

Praktischer Prüfungsteil:

Die praktische Prüfung findet als Simulation eines Kundenberatungsgespräches statt. Der Prüfungsteilnehmer soll nachweisen, dass er über die Fähigkeiten verfügt, kundengerechte Lösungen zu entwickeln und anzubieten. Die Vorbereitungszeit mit einer Fallvorgabe beträgt
20 Minuten, das Kundengespräch in der Regel ebenfalls 20 Minuten. Die Teilnahme am praktischen Prüfungsteil ist nur möglich, wenn die schriftliche Prüfung bestanden wurde.

Umfang der Prüfung und Befreiungsmöglichkeiten

Die Prüfung kann auf Wunsch auch auf einzelne Kategorien von Finanzanlagen beschränkt werden.
Für eine Erlaubnis nach § 34f Abs. 1 S. 1 Nr. 1 GewO muss der schriftliche Teil die unter 1. genannten Bereiche umfassen, für eine Erlaubnis nach § 34f Abs. 1 S. 1 Nr. 2 GewO müssen die unter 2. genannten Bereiche umfasst sein, für eine Erlaubnis nach § 34f Abs. 1 S. 1 Nr. 3 GewO müssen die unter 2. und 3. genannten Bereiche umfasst sein.
Unabhängig vom Umfang der Erlaubnis müssen im schriftlichen Teil der Prüfung Kenntnisse über Beratung und Vertrieb von Finanzanlageprodukten nachgewiesen werden.
Eine Befreiung vom praktischen Prüfungsteil ist vorgesehen, wenn der Prüfling eine auf Absatz 2 Satz 2 Nummer 1 genannte Kategorie von Finanzanlagen beschränkte Sachkundeprüfung ablegt (Kategorie 1) und
  • eine Erlaubnis nach § 34d Absatz 1 oder 2 der Gewerbeordnung hat (Versicherungsvertreter, Versicherungsmakler oder Versicherungsberater) oder
  • einen Sachkundenachweis im Sinne des § 34 d Absatz 5 Satz 1 Nummer 4 der Gewerbeordnung hat (Gepr. Versicherungsfachmann/-frau IHK) oder
  • einen diesem nach § 27 der Versicherungsvermittlerverordnung gleichgestellten Abschluss besitzt (Versicherungsfachmann/-frau BWV).
Ebenso kann sich befreien lassen, wer eine Folgeprüfung zur Erweiterung einer nach § 34 f Absatz 1 Satz 3 oder § 34 h Absatz 1 Satz 3 der Gewerbeordnung auf einzelne Kategorien von Finanzanlagen beschränkten Erlaubnis ablegt oder einen Sachkundenachweis im Sinne des
§ 34i Absatz 2 Nummer 4 der Gewerbeordnung besitzt.
Die jeweilige Befreiungsmöglichkeit ist bei der Prüfungsanmeldung nachzuweisen.

Wie bereite ich mich auf die Prüfung vor?

Wie Sie sich auf Ihre Prüfung vorbereiten, ist grundsätzlich Ihnen überlassen.
Sollten Sie auf der Suche nach einem Kurs sein, können Sie unter anderem auf der folgenden Seite nach Anbietern von (Online)Kursen recherchieren: Weiterbildungsangebote WIS | IHK.

Stand: 11.12.2024